Программа семинара:

1. Комплаенс-риски при приеме на работу

• Кадровые риски: вероятность наступления неблагоприятных событий реализации угроз, исходящих от людей, в результате принятия решений.
• Организационно-технологическая схема анализа рисков персонала.
• Классификация рисков по подразделениям и операциям, потокам документооборота и материально-вещественным признакам.
• Классификация рисков по функциям управления персоналом, реализуемыми в соответствующем подразделении.
• Деление рисков по видам потерь, по возможности диверсификации, периоду действия, предсказуемости и допустимости.
• Методы и принципы оценки кадровых рисков.
• Риски, возникающие в подсистеме управления персоналом организации.
• Риски на этапе начала работы сотрудника в организации.
• Риск создания негативного имиджа компании на этапе поиска кандидата из-за неграмотного содержания и формы объявления о вакантной должности и т. п.
• Риски при работе с персоналом (осуществление подготовки квалифицированных работников для своих же конкурентов).
• Риски при работе с персоналом на этапе увольнения сотрудника.
• Анализ факторов, влияющих на возникновение кадровых рисков.
• Методы управления кадровыми рисками: расчетно-аналитические методы, опирающиеся на итоги и аналитику кадрового аудита; вероятностные методы оценки, применяемые в условиях частичной неопределенности; статистические методы, использующие статистико-математический инструментарий; методы экспертной оценки, наиболее подходящие для ситуации полной неопределенности риска.
• Выгода от внедрения системы управления рисками в управлении персоналом.

2. Мошенничество

• Последствия экономических преступлений для компаний.
• Определение мошенничества.
• Российское и международное законодательство.
• Классификация видов мошенничества.
• Мотивы мошенничества.
• «Треугольник мошенничества».
• Типаж мошенника.
• Выявление случаев мошенничества.
• Предупреждение мошенничества на корпоративном уровне.
• Индикаторы мошенничества.
• Типовые схемы мошенничества.
• Коррупция (откаты, конфликт интересов).
• Проведение расследования.
• Управление процессом расследования мошенничества.
• Сбор доказательств.
• Взаимодействие с правоохранительными органами (привлечение к ответственности).
• IT средства в расследовании и обнаружении мошенничества.
• Интервью как элемент расследования мошенничества и основные методы его проведения.

3. Комплаенс-система

• Объекты системы комплаенс-контроля.
• Нарушения принципов комплаенс-контроль в области регуляторных стандартов.
• Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие служебных злоупотреблений или коррупционных действий.
• Нарушение норм комплаенс-контроля в следствие результате непрофессионализма и некомпетентности сотрудников.
• Комплаенс риски при возникновении угрозы бизнес-репутации, финансовой несостоятельности и др.