Типовые нарушения обязательных требований законодательства в сфере о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Направление:Архив новостей

Январь

16

Росфинмониторинг проанализировал основные нарушения требований законодательства в сфере о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, выявленных при проведении контрольных мероприятий в 2016 году. Результаты мониторинга изложены в информационном сообщении Росфинмониторинга от 23.12.2016.

К таким нарушениям относятся следующие:

непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;наличие отверженных и неисправленных сообщений, подлежащих контролю;неиспользование Личного кабинета для скачивания или просмотра действующего Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности;нарушение требований по обучению кадров в целях ПОД/ФТ, в части прохождения специальным должностным лицом обучения в форме целевого инструктажа;несоответствие правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, требованиям законодательства о ПОД/ФТ.

С целью устранения выявленных нарушений, Росфинмониторинг напоминает о наличии обязанности направления отчета по форме ФЭС 3-ФМ один раз в 3 месяца независимо от того, выявлены ли среди клиентов организации лица, в отношении которых должны осуществляться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; а также о необходимости направления всех отчетов по указанной форме за период с 30.06.2013 для организаций и с 31.07.2013 для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых указанная обязанность не была исполнена ранее. Кроме того, необходимо направить в адрес Росфинмониторинга запрос на удаление отвергнутых сообщений по форме 4-СПД при наличии принятых аналогичных сообщений, отправленных по форме ФЭС 1-ФМ. Обязательным является организация регулярной работы по использованию списка организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности в целях выявления таких лиц при идентификации клиентов. В соответствии с приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 необходимо проводить обучение в форме целевого инструктажа лица, планирующего осуществлять функции специального должностного лица, до начала осуществления таких функций. В случае внесения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иные нормативные акты в сфере ПОД/ФТ изменений, организациям и индивидуальным предпринимателям рекомендуется в течение 30 календарных дней с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта внести в свои правила внутреннего контроля соответствующие изменения.

Мероприятия по данной теме:
Реализация законодательных мер по противодействию коррупции в органах государственной власти
Руководитель юридической службы